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江西省发展升级引导基金子基金申报指南
来源:基金业务部 | 作者:陈斐 | 发布时间: 2018-10-17 | 5962 次浏览
 

      为推动产业转型升级,促进新兴产业和新业态发展,引导和推动大众创业、万众创新,根据《江西省发展升级引导基金设立与运作方案》(赣府厅字〔2016138号)要求及省领导在《江西省发展升级引导基金运作调整建议》上的批示精神,江西省财投股权投资基金管理有限公司(以下简称财投基金公司)现通过申报方式选取江西省发展升级引导基金(以下简称省引导基金)子基金管理机构,并将有关事项公布如下:

一、省引导基金简介    

 (一)省引导基金简介

    省引导基金按照整体设计、分期募集、适度让利、滚动发展的思路,采用母子基金“1+N”模式,母基金以统筹的财政性资金200亿元为基础进行运作,按照一定杠杆比例向省内外社会资本募集资金。母基金通过发起设立投向不同产业、不同发展阶段企业的子基金或参股已设立的股权投资基金形成子基金集群,培育我省战略新兴产业发展壮大及传统优势产业转型升级。

    (二)子基金运作说明

    1.子基金集群:子基金集群是由多支不同基金管理人管理、统一投向特定产业、独立运行的子基金组成。

    2.省引导基金投资子基金的方式:采用同股同权、结构化安排两种模式合规化运作。采用同股同权,按照股权比例体现“收益共享、风险共担”原则;采用结构化安排,省引导基金作为优先级出资。子基金投资省内项目比例不低于省内财政性资金(含地市财政性资金配资)出资比例。

    3.子基金投资方向:围绕我省十三五时期经济社会发展战略以及省委、省政府决策部署,首期计划将在农业、战略性新兴产业(含航空、先进装备制造、新型光电、新一代信息技术、生物医药、节能环保、新能源、新材料等)、创新创业、文化旅游、大健康一带一路”“走出去、资本市场发展及区域协调发展等重点领域发起设立子基金集群,方向聚焦于战略新兴产业培育壮大及传统优势产业转型升级上。省引导基金管理人即财投基金公司须在子基金投资决策中享有一票否决权。

    4.子基金名称:根据具体投向个性化命名,在名称中增加字号,明确行业类型。

    5.子基金设立形式:有限合伙制、公司制、契约制等。

    6.子基金注册地:江西省内。

    7.子基金存续期限:5-7年,具体在合伙协议中约定。

    8.子基金规模:根据产业特点、市场需求确定。

    9.认缴出资:省引导基金在子基金中出资比例原则上不超过30%,投资规模不超过3亿元;省引导基金在投资创新创业及科技成果转化类项目的子基金出资占比不超过50%,投资规模不超过0.6亿元。

    10.子基金管理费:在合伙协议中约定。

    11.子基金收益分配:在合伙协议中约定。

    12.基金退出机制:通过IPO、新三板、股东回购、股权转让、并购重组、到期清算等方式退出。

    二、资格条件

    申请人为子基金管理人且同时满足以下条件:

 (一)在基金业协会登记的私募基金管理人;

 (二)基金管理人须为子基金执行事务合伙人(包括满足基金业协会备案要求的其他情况);

    (三)全体股东或合伙人实缴出资500万元(含)以上;

    (四)核心管理团队具备5年以上的私募股权类基金管理经验,或管理基金财产规模累计人民币5亿元以上;

    (五)核心管理团队最近3年在基金业协会备案的基金数量2支以上,且至少主导过3个以上股权投资的成功案例;

    (六)法定代表人和合规/风控负责人须取得基金从业资格,且取得基金从业资格的人员不低于全体员工人数的1/2

    (七)管理团队稳定、专业性强,具有良好的职业操守和信誉,历史投资业绩优良,有较强的募资能力、研究能力、投资管理能力、投后管理能力;

    (八)管理规范、业务流程清晰,具有科学完善的内部控制及风险防范制度。

    在资金募集、投资项目储备、投后管理、退出渠道等方面具有特殊优势的,可适当放宽条件并予优先考虑。

    三、申报要求及流程

    (一)每家基金管理机构每个领域仅能申报一个方案。

    (二)申报流程分为发布公告、递交材料、评审答辩、尽职调查、决定与委任。

    1.发布公告:在财投基金公司网站发布的申报指南。

    2.递交材料:申请人应按申报材料有关要求提供申报材料,财投基金公司根据申报者提交的材料对其进行资格预审,对满足子基金管理人基本条件的,由财投基金公司通知其参加评审答辩。

    3.评审答辩:主要从基金管理团队专业能力及子基金设立方案的可操作性、主要优势方面进行考察,并依据申报标准进行评审;申请人通过半数以上评委评审合格后即为候任子基金管理人。

    4.尽职调查:通过尽职调查核查候任基金管理人提交的申报材料的真实性以及是否存在其它不适合担任基金管理人的情形,如候任基金管理人尽职调查结果为不合格,则取消其候任资格。

    5.决定与委任:对尽调合格的候任基金管理人由财投基金公司出具书面委任决定,财投基

金公司与获得委任的子基金管理人就具体合作事宜进行商谈。

    四、申报材料有关要求

    财投基金公司负责受理申报和组织答辩,申请人需提供的申报材料详见附件2,具体要求详见附件1 

    五、申报材料获取方式

    合作的基金管理机构登录财投基金公司网站(www.jxctfunds.com.cn),点击申报指南中的链接下载相关表格和资料。

    六、申报材料的递交

    递交地点:江西省财投股权投资基金管理有限公司(江西南昌市红谷滩新区红谷滩中心区雅苑路196号金控大厦9楼,邮编330038

    递交方式:提交电子材料和纸质材料(邮寄或现场递交均可) 

    联系单位:江西省财投股权投资基金管理有限公司

    联系人:涂景钧

    联系电话:0791-88559512

    邮箱:tujj@jxctfunds.com.cn

    七、说明

    财投基金公司将根据子基金设立需求和申报情况进行多期子基金管理人申报工作,每期申报材料递交截止日和评审答辩时间以财投基金公司通知为准。 

    本指南公布后,如遇国家有关政策调整,则按新政策执行。



江西省财投股权投资基金管理有限公司

20181012


附件: 1 . 江西省发展升级引导基金子基金管理人申报材料

        2 .  申请人须知

        3.  廉洁承诺书.docx