为贯彻落实中共江西省委《关于深化人才发展体制机制改革的实施意见》（赣发〔2017〕4号），深入实施人才优先发展战略，破解人才科技成果转化难题。根据《江西省发展升级引导基金设立与运作方案》（赣府厅字〔2016〕138号）要求，江西省财投股权投资基金管理有限公司（以下简称“财投基金公司”）现通过申报方式选取江西省人才创新创业引导基金（以下简称“省人才基金”）子基金管理机构，并将有关事项公布如下：

一、省人才基金介绍

省人才基金是由省委组织部牵头，省财投集团发起，在江西省发展升级引导基金（以下简称“省引导基金”）框架下设立的子基金集群。从江西省省级人才发展专项资金中安排1.5亿元，以省财政投资集团公司（以下简称“省财投”）作为出资主体注入基金；省引导基金出资2.25亿元；向社会资本募集资金3.75亿元。重点用于吸引、培育和支持高端人才或优秀人才团队在江西省内实施的创新创业类项目，拟打造总规模7.5亿元、归属不同基金管理机构管理、独立运作的基金集群。基金层面各出资方按照“利益共享、风险共担”原则，依协议约定收益处理和亏损分担。

二、省人才基金运作说明

（一）基金架构

1、子基金名称：根据具体投向个性化命名，在名称中增加字号，明确行业类型。

2、子基金设立形式：有限合伙制、公司制、契约制等。

3、子基金注册地：江西省内。

4、子基金存续期限：5-7年，具体在合伙协议中约定。

5、子基金规模：根据产业特点、市场需求确定。

6、认缴出资：子基金管理人出资比例不限，省财投出资不超过20%，省引导基金出资不超过30%，社会资本出资不少于50%。

7、子基金管理费：提取比例和支付进度按照市场化原则在合伙协议中约定。

8、基金结构：非结构化平层基金，利益共享、风险共担。

9、返投比例：基金投资于江西省内项目比例不得低于60%。

10、“金股权限”：基金投资决策委员会中设置“金股”，“金股”权限由财投基金公司行使，即财投基金公司须在子基金投资决策中享有一票否决权，当项目投资方向偏离协议约定时，财投基金公司通过行使一票否决权把控投资方向。

（二）基金投资方向：

1、省人才创新创业引导基金重点用于吸引、培育和支持高端人才或优秀人才团队实施创新创业项目，具体包括以下内容：

（1）国家级人才工程入选者或国家级科技奖项主要完成人牵头实施的创新创业项目；

（2）省级重大人才工程入选者或省部级科技奖项主要完成人牵头实施的创新创业项目；

（3）取得先进创新成果或核心技术，拥有自主知识产权的优秀人才牵头实施的创新创业项目；

（4）其他优秀人才团队在赣实施的创新创业项目等。

符合以上条件的项目，均可申报成为人才基金拟投资项目，由省财投基金公司平行推荐给人才基金各意向管理机构，各意向管理机构按照市场化方式独立研判。

3、对于基金短暂闲置资金可以用组合投资方式投资于国债、协议存款、货币基金等低风险金融工具，以保值增值。

4、根据国家相关法律法规及政策要求，建立负面清单，人才基金不得投资于贷款、二级市场股票、期货、房地产、评级AAA以外的企业债券、金融衍生品以及不符合国家产业政策、环保政策的项目等。

（三）基金收益分配及退出

1、子基金收益分配：基金层面各出资方按照“利益共享、风险共担”原则，依协议约定收益处理和亏损分担；基金清算退出后，对归属于省级人才发展专项资金的可分配投资收益（扣除税费及弥补亏损后的结余）进行再分配，将投资收益的30%、20%分别奖励人才项目团队、人才基金管理团队。 

2、基金退出机制：通过IPO、新三板挂牌、股东回购、股权转让、并购重组、到期清算等方式退出。

三、资格条件

（一）关于基金管理机构申报

申请人必须同时满足以下条件：

1、在基金业协会登记的私募基金管理人；

2、全体股东或合伙人实缴出资500万元（含）以上；

3、核心管理团队具备5年以上的私募股权类基金管理经验，或管理基金财产规模累计人民币5亿元以上；

4、核心管理团队最近3年在基金业协会备案的基金数量2只以上，且至少主导过3个以上股权投资的成功案例；

5、法定代表人和合规/风控负责人须取得基金从业资格，且取得基金从业资格的人员不低于全体员工人数的1/2；

6、管理团队稳定、专业性强，具有良好的职业操守和信誉，历史投资业绩优良，有较强的募资能力、研究能力、投资管理能力、投后管理能力；

7、管理规范、业务流程清晰，具有科学完善的内部控制及风险防范制度。

在资金募集、投资项目储备、投后管理、退出渠道等方面具有特殊优势的，可适当放宽条件并予优先考虑。

（二）关于项目申报

符合省人才基金投资方向的项目，具体包括国家级人才工程入选者或国家级科技奖项主要完成人牵头实施的创新创业项目；省级重大人才工程入选者或省部级科技奖项主要完成人牵头实施的创新创业项目；取得先进创新成果或核心技术，拥有自主知识产权的优秀人才牵头实施的创新创业项目；其他优秀人才团队在赣实施的创新创业项目等。

四、申报要求及申报流程

（一）符合项目申报条件的项目

均可与财投基金公司取得联系（联系方式附后），递交项目信息采集表（详见附件1），申报成为人才基金拟投资项目，由财投基金公司平行推荐给人才基金各意向管理机构，各意向管理机构按照市场化方式独立研判。

（二）符合申报条件基金管理机构

申报流程分为发布公告、递交材料、评审答辩、尽职调查、决定与委任。

1.发布公告：在财投基金公司网站发布的申报指南。

2.递交材料：申请人应按申报材料有关要求提供申报材料，财投基金公司根据申报者提交的材料对其进行资格预审，对满足子基金管理人基本条件的，由财投基金公司通知其参加评审答辩。

3、评审答辩：主要从基金管理团队专业管理能力、募资能力、主要优势，省人才基金设立方案的可操作性以及拟投人才项目储备情况等方面进行考察，通过评审后成为人才基金候任管理机构。

4、尽职调查：通过尽职调查核查候任管理机构提交的申报材料的真实性以及是否存在其它不适合担任基金管理机构的情形，如尽职调查结果为不合格，则取消其候任资格。

5、决定与委任：对尽调合格的候任基金管理机构由财投基金公司出具书面委任决定，待募资完成后可予工商注册设立并出资。    

五、申报材料有关要求

财投基金公司负责受理申报和组织答辩，申请人需提供的项目信息采集表详见附件1，申报材料详见附件2，具体要求详见附件3。

六、联合体申报要求

      接受联合体申报，但其须指定一家为申请人，并由该申请人发起申报，其中申报材料须包含联合体各方的材料，各方均通过资 格预审方可进入评审答辩环节；评审答辩仅对指定申请人进行评审，并以指定申请人的评审结果确定联合体是否为候任子基金管理人；尽职调查对联合体各方均进行真实性调查，任何一方不合格，联合体都将失去成为子基金管理人的资格。

   七、申报材料获取方式

合作的基金管理机构登录财投基金公司网站（www.jxctfunds.com.cn），点击申报指引中的链接下载相关表格和资料。

八、项目信息采集表、申报材料的递交

递交地点：江西省财投股权投资基金管理有限公司（江西省南昌市红谷滩新区雅苑路196号金控大厦 9楼，邮编330038）

递交方式：提交电子材料和纸质材料（邮寄或现场递交均可） 

联系单位：江西省财投股权投资基金管理有限公司

联系人：陈斐、张璟

联系电话：0791-88559516、0791-88559521

邮箱：chenf@jxctfunds.com.cn、zhangj@jxctfunds.com.cn

九、说明

财投基金公司将根据子基金设立需求和申报情况进行多期子基金管理人申报工作，每期申报材料递交截止日和评审答辩时间以财投基金公司通知为准。 

本指引公布后，如遇国家有关政策调整，则按新政策执行。

 

江西省财投股权投资基金管理有限公司

2017年9月28日